2023年上半年即将结束,A股IPO审核也将情况也将告一段落。数据显示,截至6月24日,A股共有195家拟IPO企业上会,167家过会,名义过会率为85.64%。
(资料图片仅供参考)
具体到保荐券商,共有24家券商保荐项目的名义过会率为100%,东北证券IPO保荐项目的过会率为0,财通证券(601108)以33.33%的名义过会率排倒数第二。事实上,财通证券最近两年IPO保荐项目的名义过会率一直走低。2020年、2021年、2022年的名义过会率分别为100%、60%、71.43%。
财通证券这两年IPO项目过会率走低的一个重要原因是部分保荐标的“带病闯关”,而财通证券并没有及时发现,个别项目出现问题后仍没有及时撤回。已上市项目中,财通证券2022年成功保荐上市的4家项目中,3家公司的营收或净利润在上市当年出现“变脸,占比75%。
尽管名义过会率下降、业绩“变脸”项目增加,可财通证券的IPO项目的承销保荐佣金率并没有下降,反而越来越高,由2019年的3.12%升至今年上半年的8.26%。
协助多家项目“带病闯关” 个别项目发现问题后仍未撤回
显示, 财通证券最近两年IPO保荐项目的名义过会率一直走低。2020年、2021年、2022年的名义过会率分别为100%(6过6)、60%(5过3)、71.43%(14过10)。今年上半年,财通证券IPO项目的名义过会率降至33.33%(3过1,6月25日-6月30日无项目审核)。
财通证券这两年IPO项目过会率走低的一个重要原因是部分保荐标的“带病闯关”,如财通证券在保荐浙江凤登绿能环保股份有限公司(下称“凤登环保”)IPO过程中,未勤勉尽责履行相关职责,对凤登环保股权变动核查程序存在瑕疵,对凤登环保部分股权代持事项未充分核查。因此,证监会对财通证券及保代许昶、谢腾耀出具了警示函。
资料显示,凤登环保是一家以危险废物的高效资源化利用为主营业务的企业,报告期内,公司在浙江省实现的主营业务收入分别为5.01亿元、5.08亿元、5.5亿元、3.31亿元,占主营业务收入的比重分别为94.91%、89.65%、89.62%、91.11%,地域性特征十分明显。
对于凤登环保存在股权代持未披露等问题,证监会早在对财通证券《首次公开发行股票申请文件反馈意见函》中就重点问询,可财通证券仍出现了核查程序瑕疵,股权代持应披露却未披露等问题。
凤登环保出现了应披露却未披露的事项,属于带有信披“基础病”。虽然这个病看上去不是很严重,但仍属于“带病闯关”,而财通证券的“佛系”保荐是重要推手。有意思的是,凤登环保目前还没有撤回IPO申请,财通证券也没有撤回保荐申请。
财通证券保荐的赛克思液压科技股份有限公司(下称“赛克思”),亦属于“带病闯关”。在第一次冲击IPO的过程中,赛克思2014年至2017年由实际控制人体外代垫公司设备采购预付款136.89万元、成本费用310.38万元;以其他单据支付董监高薪酬545.28万元。但蹊跷的是,赛克思在招股书中并没有披露这些事项。
对于赛克思这种未披露重要信息的行为,证监会对财通证券出具了警示函。证监会认为,财通证券作为赛克思的保荐人,存在以下违规行为:对发行人经销模式、银行借款、销售客户等事项的核查不充分。上会前夕,赛克斯撤回了IPO申请。
财通证券保荐的已上市IPO项目——杭州朗鸿科技股份有限公司 (朗鸿科技),两名保代方东风、徐小兵收到了北交所的自律监管措施,原因不明。
据朗鸿科技披露的公告,招股书等信披资料对公司业务构成及业务模式披露不充分、创新性特征披露的准确性存疑、核心技术披露不充分、关联交易披露完整性、存在信披前后矛盾等问题。
朗鸿科技存在多处信披问题,反映了保荐人财通证券或未勤勉尽责,如信披前后矛盾等问题,公司2021 年半年度报告显示,报告期各期末生产人员数量为121人;但招股说明书显示,2021年6月30日公司生产人员数量为116人。
超七成保荐项目上市即“变脸” 去年IPO承销收入大降75%
在审项目存在多处信披问题,财通证券对这些“带病”项目没有勤勉尽责。而已经上市项目,多家项目在上市当年营收或净利润出现下滑。
2022年,财通证券共有4家IPO保荐项目上市,分别是浙江博菲电气(001255)股份有限公司(博菲电气)、杭州天铭科技股份有限公司(天铭科技)、朗鸿科技、科润智能控制股份有限公司(科润智控),有3家项目出现了营收或净利润下降,占比75%。
财报显示,博菲电气2022年的营收、净利润分别下降了7.34%、8.82%;天铭科技2022年营收同比下降了12.92%;朗弘科技2022年营收、净利润分别下降了21.36%、24.42%。
尽管名义过会率下降、保荐项目多数业绩“变脸”,可财通证券收取的客户承销保荐佣金率(=承销保荐收入/承销总额)却一直攀升。数据显示,财通证券2019年-2022年、2022年上半年的IPO项目承销保荐佣金率均值分别为3.12%、5.1%、4.5%、7.54%、8.26%。
财报显示,2022年,财通证券投行业务收入为4.52亿元,同比下降35.38%。数据显示,公司2022年的IPO承销保荐收入为0.65亿元,较2021年的2.65亿元同比下降了75%。
正是IPO承销保荐收入的大幅下降,才导致财通证券2022年投行收入出现较大降幅。而公司IPO承销收入下降,与过会率降低有一定关联,而过会率偏低的背后,是多家保荐项目“带病闯关”,而财通证券没有勤勉尽责。
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