东北证券因保荐及持续督导业务未尽责,被罚款754万元
发布时间:2023-06-25 19:39:42 文章来源:同花顺财经


【资料图】

6月25日,东北证券(000686)股份有限公司 (以下简称“东北证券”)发布公告称,2023年6月20日,公司收到证监会的《行政处罚决定书》,被罚没资金达754万元。

证监会对东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司2016 年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责、且存在虚假记载等行为进行了立案调查、审理,现已调查、审理终结,相关项目的保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

证监会依据 2005 年《证券法》第一百九十二条的规定,决定对东北证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入近 1,89万元,并处以 5,66万余元罚款;对于国庆、葛建伟给予警告,并分别处以 20 万元罚款;对郑克国、张旭东给予警告,并分别处以 10 万元罚款;四、对傅坦给予警告,并处以 5 万元罚款。

该公告显示,东北证券将持续遵循稳健的经营理念,进一步强化投资银行业务内控机制,提高规范运作意识,切实履行勤勉尽责义务,全面提升投行执业质量。

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