【资料图】
6月2日,山西证监局公布了两则警示函。经山西证监局调查,2022年7月,山西证券(002500)两名分析师范鑫、潘海涛在山西证券研究所任职期间,存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师,但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。
山西证监局指出,上述情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》第五条的规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,决定对两人采取出具警示函的监督管理措施。
近期,分析师发布研究报告的合规性成为监管关注重点。如5月24日,太平洋证券公告称,因证券研究报告业务存在五大违规行为,被云南证监局责令改正。
根据公告,太平洋证券的违规行为主要有:一是5人未取得分析师资格,但以分析师名义对外发布研究报告。二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题,但迟至2022年4月8日,该问题仍未解决。三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码,个别研究报告数据计算有误。四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级,抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级,但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。五是抽查的某研究报告由撰写人提交后,组长于当日同一时间通过审核。
6月2日,山西证监局公布了两则警示函。经山西证监局调查,2022年7月,山西证券两名分析师范鑫、潘海涛在山
节能减排 绿色生产 康芝药业作为国内上市药企,积极践行“绿色生产,低碳运行”的企业社会责任。近日
中新社兰州6月2日电 题:甘南藏族女孩欧保玛有个“主持梦”中新社记者 丁思 高莹“我想当一名主持人
方法1:可以在“网络连接“的”本地连接“的设置里把”无连接时通知我“的选项去掉就行了方法2:控制面板,
金鹰卡通宜品纯羊奶粉《运动不一样7》致力于助力孩子们的运动健康成长,每期邀请一个不同运动项目的世界冠
近年来,红河哈尼族彝族自治州蒙自市公务员工作以贯彻落实《公务员法》及其配套法规为主线,始终把政治建设
四川经济网内江讯(记者毛春燕李弘)6月1日,内江市政府新闻办召开“做强物流”系列主题第二场新闻发布会,
6月1日起,《退休职工住院补充医疗互助保障计划(2023版)》与《职工互助保障项目2020社区参保基本保障》正
昆明信息港讯(昆明日报记者蔡晓磊)近日,2023年昆明市大中小学思政课一体化建设研讨会,在昆明学院举行。
从近两年大数据方向研究生的就业情况来看,大数据领域的岗位还是比较多的,尤其是大数据开发岗位,目前正逐
5月,博汇纸业山东基地又双叒叕取得新突破,真正做到了“产量更高、车速更快、品质更强”的持续发展。“齐
近日,市市场监督管理局发布《2023年第一季度漳州市12315消费者投诉举报数据分析报告》,今年第一季度,漳
穆雷季后赛连续六场得分25+,掘金队史第三长纪录,热火队,安东尼,网球赛事,安迪·穆雷,丹佛掘金队,网球运动
近日3人以图财为目的多次通过“碰瓷”敲诈司机在南昌县被抓南昌县公安局在工作中发现近期发生多起利用“碰
周口市机关事务中心实地调研夏粮抢收和秸秆禁烧工作6月1日,为科学应对近期我市出现的连续阴雨天气,准确把
张之臻重返中国一哥,王欣瑜张帅一日双胜,辛纳遭爆冷,莱巴晋级,张之臻,王欣瑜,徐一璠,网球赛事,詹尼克·
2023年6月1日清晨,地处楠溪江上游、大山深处的温州市永嘉县巽宅镇中心小学已经热闹起来。让全校500多名师
近段时间,以ChatGPT为代表的人工智能大模型引领新一轮全球人工智能技术发展浪潮,大模型相关新研究、新产
图为:活动现场。 周尔博 摄中新网杭州6月1日电(王潇婧鲍梦妮)6月1日,由浙江省委宣传部、浙江省禁毒委员
原标题:女孩放弃入职后收到HR千字回复内容真诚到网友点赞:本人称帮助大近日,有女生分享了自己入职的经验
中国商务新闻网是商务部国际商报社主办,国家互联网信息办公室批准的国家一类新闻网站,是全国商务系统网络
中国商务新闻网是商务部国际商报社主办,国家互联网信息办公室批准的国家一类新闻网站,是全国商务系统网络
在蔚蓝的南海,恩平15-1原油钻采平台稳稳矗立于海面之上。在这座巨大平台扎入海床的众多管道中,一条绿色管
今年以来权益市场回暖,公募基金参与上市公司定增的热情持续升温。
5月30日,高铁岭镇人大第四代表小组“水果种植大讲堂”开讲。讲堂上,香果有约农业发展有限公司负责人陈森
如何抓好今冬明春市场监管领域安全生
12月16日,达州市达川区市场监督管理局下发《市场监管领域今冬明春安全生产隐患大排查大整治行动工作方案》,要求下属各部门从2022年12月16日起至2023年3月15日,全面聚焦城镇燃气、特种设备、危险化学品、烟花爆
《2021年度中国对外直接投资统计公报
金港高速公路连接柬埔寨首都金边和该国最大深水海港西哈努克港,是中国路桥按建造—运营—移交模式投资的项目,采用中国设计及质量标准,横跨5个省份,全长187 05公里,双向四车道。金港高速公路通车后,从金边到
总体保持稳定恢复态势 工业经济展现
2022年1至10月,浙江省宁波市811家汽车制造业规上工业总产值2646 8亿元,同比增长14 2%。图为11月19日,工人在领克汽车宁波梅山工厂的总装车间作业。今年以来,受疫情多发散发、市场需求不振等因素影响,国内工业
14家券商获首批个人养老金代销展业资
11月18日晚间,证监会发布《个人养老金基金销售机构名录》,共37家机构入围,其中券商14家,银行16家,独立基金销售机构7家。14家券商包括华泰证券、中信证券、海通证券、国泰君安、申万宏源、中金财富和长江证券
北京再担保承保规模超6000亿 覆盖中
北京中小企业融资再担保有限公司(简称北京再担保)发布的最新数据显示,成立14年来已累计承保规模超过6000亿元,覆盖中小微企业(农户)超过16万户次,积极推动北京市中小微企业融资规模不断扩大。北京再担保2008年
Copyright @ 2001-2023 www.u74.cn All Rights Reserved 商业时报网 版权所有 关于我们
网站信息内容, 均为相关单位具有著作权,未经书面授权,转载注明出处
未经商业时报网书面授权,请勿建立镜像,转载请注明来源,违者依法必究