上海证监局将对摩根士丹利证券、长江保荐开展“双随机”现场检查
发布时间:2023-08-04 14:02:03 文章来源:同花顺财经


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据上海证监局官网消息,为贯彻落实“双随机、一公开”制度,上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作,双随机抽取产生的检查对象包括摩根士丹利证券(中国)有限公司、长江证券(000783)承销保荐有限公司。

所谓“双随机”,是指被检查机构随机以及检查人员随机。上海证监局表示,下一步,上海证监局将按照证监会相关要求,对上述机构适时开展现场检查。

今年4月,上海证监局召开2023年辖区证券经营机构监管工作会议时提出,要切实强化中介机构“看门人”责任和能力,坚持与注册制基本内涵相适应的高质量发展理念,不断提升专业能力和执业质量;严格依法合规开展各项业务活动,关键人员、重点岗位要发挥表率带头作用,并积极参与资本市场法治建设等要求。

据悉,为全面规范发布证券研究报告业务活动,提升业务质量和合规水平,监管部门于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作,共覆盖45家证券公司和300篇研报。

今年5月,监管部门已向券商下发《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》。通报显示,从检查情况看,行业总体研报业务合规水平和专业能力较好,但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位,部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题,后续监管部门将对相关违规机构和从业人员从严问责。

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