日前，证监会网站公布了对易伟的行政处罚决定书，因操纵北京三夫户外（002780）用品股份有限公司股票、从事证券投资咨询两项非法行为，证监会决定对其没收、处罚款项共计9988万元。

(资料图片)

资料显示，易伟，男，1971年11月出生，上海春山新棠投资管理有限公司（以下简称春山新棠）法定代表人，住址:广东省深圳市福田区。其微博宣传自称毕业于耶鲁大学，富有投资经验，是大型美元基金管理人，也是前微博“知名大V”，目前粉丝数37.6万人。

经查明，易伟存在以下违法事实:

一、操纵证券价格

（一）控制使用账户情况

根据资金关联、交易硬件关联、询问笔录等证据，足以认定2018年11月1日至2020年6月19日（以下简称操纵期间），易伟以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式实际控制76个证券账户（以下简称账户组），用于交易“三夫户外”。

（二）操纵“三夫户外”情况

操纵期间，易伟利用资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等形式，操纵“三夫户外”股票价格。截至目前，余股已全部卖出，账户组共计盈利27,970,620.32元。

1.集中资金优势、持股优势连续买卖

操纵期间，涉案账户组累计买入“三夫户外”194,192,383股，成交金额3,692,779,354.47元；累计卖出190,545,773股，成交金额3,619,539,136.13元。其中，涉案账户组持股占流通股5%以上322天，占比10%以上273天，占比15%以上55天，最高持股占比为16.93%；涉案账户组买入成交量占全市场成交量20%以上155天，占比30%以上61天，占比40%以上14天，占比50%以上4天。

根据交易行为和持仓变动等情况，易伟于操纵期间内控制账户组的操纵行为可分为以下四个阶段:

（1）第一阶段:2018年11月1日至2019年4月17日，涉案账户组持股从0股增加至7,519,216股，期末持股占流通股6.85%。涉案账户组累计买入成交48,535,255股，买入金额834,021,831.42元，占账户组买入交易日市场成交量总和的20.01%；涉案账户组申买价不低于卖一价或市价的数量为42,522,600股，占账户组同期总申买量的60.54%。期间，“三夫户外”累计上涨140.47%，偏离同期中小板综指106.13个百分点，偏离同期行业指数（其他服装，申银万国三级行业指数，指数代码851327.SI，下同）96.56个百分点。（按照前复权标准，“三夫户外”累计上涨140.52%，偏离同期中小板综指106.18个百分点，偏离同期行业指数96.61个百分点。）

（2）第二阶段:2019年4月18日至2020年2月3日，涉案账户组实施日内反向交易，期末持股21,568,162股，期末持股占流通股15.11%。账户组累计买入成交85,127,098股，买入金额1,712,909,916.42元，占账户组买入交易日市场成交量总和的20.50%；累计卖出成交75,334,128股，卖出金额1,471,322,608.86元。2019年4月18日至2020年1月23日，“三夫户外”累计下跌40.35%，偏离同期中小板综指38.08个百分点，偏离同期行业指数28.47个百分点。（按照前复权标准，“三夫户外”累计下跌22.41%，偏离同期中小板综指20.14个百分点，偏离同期行业指数10.53个百分点。）

（3）第三阶段:2020年2月4日至2月28日，涉案账户组期末持股22,393,742股，占流通股15.69%。账户组累计买入成交26,601,085股，买入金额488,022,689.10元，占账户组买入交易日市场成交量总和的25.78%；累计卖出成交25,775,505股，卖出金额481,489,615.06元；涉案账户组申买价不低于卖一价或市价的数量为24,246,500股，占账户组同期总申买量的69.06%。期间，“三夫户外”累计上涨58.90%，偏离同期中小板综指42.41个百分点，偏离同期行业指数43.19个百分点。（按照前复权标准，涨跌幅与偏离度不变。）

（4）第四阶段:2020年3月2日至6月19日，涉案账户组实施日内反向交易，期末持股7,902,586股，期末持股占流通股5.54%。账户组累计买入成交33,277,945股，买入金额645,839,817.53元，占账户组买入交易日市场成交量总和的11.40%；累计卖出成交47,420,101股，卖出金额930,256,356.35元。期间，“三夫股份”累计下跌10.52%，偏离同期中小板综指-15.16个百分点，偏离同期行业指数-14.63个百分点。（按照前复权标准，涨跌幅与偏离度不变。）

其中，2020年2月6日至2月19日，易伟持有“三夫户外”流通股份数量达到该证券的实际流通股份总量的10%以上，最低持股15.29%，最高持股16.53%，连续10个交易日的累计买入成交量达到同期“三夫户外”市场成交量的30.83%，每日的买入成交量均达到该交易日“三夫户外”市场成交量的20%以上。

2.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

2018年11月1日至2020年6月19日，“三夫户外”共计398个交易日，涉案账户组365个交易日存在买入成交，329个交易日存在在自己实际控制的账户之间进行交易的情况，账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到25.14%。

3.易伟存在影响“三夫户外”股票价格的故意

易伟向其实际控制的春山新棠交易员李某、黄某华发布交易指令，安排交易员按照其指定的时间和价格，利用资金优势、持股优势影响“三夫户外”股票价格和交易量。

以上事实有相关证券账户交易终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、聊天信息、交易所相关数据信息等证据证明，足以认定。

我会认为，易伟的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第（一）项和第（三）项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

二、非法从事证券投资咨询

（一）从事证券投资咨询业务未经核准

2020年5月26日至2021年3月15日，易伟未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质。

（二）提供直接或者间接有偿证券投资咨询服务

2020年5月26日，易伟使用微博账号“易伟”发布招募会员信息，内容为出售“老易投资教育小宇宙”船票及相关联系方式。易伟通过微博、微信提供推荐个股、预测行情、指导操作等证券咨询服务。

1.通过群发邮件提供投资咨询服务。每周向部分付费会员群发电子邮件，邮件内容包括对上市公司及相关股票的看法、具体买入时点买入价格建议及其本人持有的股票情况。

2.通过微信向个别付费会员提供投资咨询服务。易伟与个别付费会员通过微信单独交流，回答会员提出的投资问题、分析评价会员的交易行为、针对股票交易提出操作建议。

3.通过微博公开提供投资咨询。易伟注册使用微博账户“易伟”，宣传其毕业于耶鲁大学，富有投资经验，是大型美元基金管理人。“易伟”账号微博内容包含对A股市场、各上市公司发展及股价走势看法，每篇微博均有多个粉丝转发回复。此外，易伟注册使用微博账号“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易伟”微博账号传播投资理论和投资建议。

4.通过微信朋友圈公开提供投资咨询。易伟使用微信账户“船长老易”“老易”“俞爷”发布朋友圈，对股票提出明确投资建议，在朋友圈回复微信好友提问。

2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易伟投资咨询群，并实际向易伟指定收款银行账户支付会员费。易伟收入合计23,942,175.33元。