全球观点:43家券商 79张罚单!这项业务为何成“重灾区”
发布时间:2022-08-20 07:42:51 文章来源:上海证券报

压实中介责任、提升执业质量是稳步推进注册制改革的重要一环。8月份监管部门对多家券商采取出具警示函等监管措施,被罚原因均指向投行类业务中的违规行为。

据记者不完全统计,今年以来截至8月19日,证监会、地方证监局以及北京、上海、深圳三家证券交易所对43家券商开出了79张投行业务罚单,涉及保荐代表人、独立财务顾问或投行负责人超70人。

罚单集中


(资料图片)

今年监管部门已向券商开出79张投行业务违规罚单,处罚措施包括监管谈话、出具警示函、责令整改、认定不适当人选等,其中被罚对象不乏头部券商。

事实上,近年来券商投行业务的“马太效应”显著,头部券商包揽了大部分项目,在担任保荐人、承销商的过程中,稍不留神便可能越过红线。

8月以来,已有多家头部券商被处罚。如中金公司等两家头部券商遭到辽宁证监局警示,涉及华晨债,被指存在尽职调查不充分等问题。

对于投行项目事后追责时间也进一步拉长。如招商证券近期被证监会立案,涉及8年前的案件。

此外,一案多罚成为趋势。年内投行罚单数量最多的安信证券,因在开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责,连收浙江证监局8张罚单。安信证券及7名相关人员均被处罚。

华南某中小券商合规人士表示,随着近年来监管不断强调压实中介机构责任,这种“人员罚”和“机构罚”双罚并举的情况越来越常见。全链条的问责机制有利于提高违法违规成本,压实证券公司人员管理主体责任。

廉洁从业监管力度加大

今年以来,证券业廉洁从业迎来强监管。而站在证券行业“金字塔尖”的投行也成为监管重点。今年6月,华龙证券以及公司分管投行业务的主要负责人陈牧原被证监会采取了监管谈话措施,这也是年内监管部门对投行开出的首单涉廉洁从业罚单。

监管部门还多次就廉洁从业表态,相关政策文件相继出台。近日,深交所组织召开保荐机构工作座谈会,强调了要守牢廉洁从业底线,健全发行人、中介机构廉洁从业内部管理机制,严格执行证券行业廉洁从业有关规定,共同营造风清气正的行业生态。

今年5月,证监会、司法部、财政部联合发布了《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》,针对注册制下廉洁从业的重点风险领域,对证券公司及其从业人员作出了针对性的细化规定。

据记者了解,券商内部越来越强调廉洁从业的考核。有券商人士表示,廉洁从业是企业文化的重要组成部分,对从业人员而言,不能只将其视作“挂在网上的制度”,而应该认真执行,用专业能力和专业水平去赢得客户,守牢底线。

投行业务为何成“重灾区”

注册制推行以来,券商投行业务蓬勃发展,也暴露出不少问题。对此,有业内人士表示,“当前投行业务竞争激烈,部分券商为了投行业绩,便存在把控不严的情况。”

从处罚原因来看,券商被罚大多因为在投行项目中未勤勉尽责,保荐机构或保荐代表人未对相关信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证、尽职调查不充分或者事后未按规定对项目履行持续督导义务等。

随着一张张罚单的开出,监管对投行的“归位尽责”提出了更高的要求。开源证券副总裁、研究所所长孙金钜表示,今年以来,在稳步推进注册制改革的大背景下,监管层通过进一步压实发行人信披责任和中介机构把关责任,严把“入口关”,持续提升监管工作成效,目标是从源头上提高上市公司整体质量。

(文章来源:上海证券报)

热门推荐HOT

最近更新

  • 天天短讯!桂是什么省份的简称?著名景点有哪些?
    天天短讯!桂是什么省份的简称?著名景点有哪些

    桂是哪个省份的简称?也有柳南高速,为什么不成柳南话呢?可能主要系以前柳州,在广西简称官话,南宁唱师公时也不时有几句官话夾入,显示气势,唱粤剧也有夾一两句官话(即

  • 兰陵王真名叫什么?兰陵王大结局是什么?
    兰陵王真名叫什么?兰陵王大结局是什么?

    兰陵王大结局怎样身不逢时兰陵王,悲惨结局让人悲叹。书艺烧仙草兰陵王真名叫什么?1、大结局是:兰陵王被郑儿设计假死锁在皇宫地下室里,让高纬以及所有的人都以为他死了

  • 当前快报:混蛋翻译成日文怎么写?还有哪些常见的日文翻译词汇?
    当前快报:混蛋翻译成日文怎么写?还有哪些常见的

    混蛋的日文怎么写やかましい④1 吵闹的;麻烦的;爱唠叨的;严格的;爱挑剔的;议论纷纷的。糞垂れ1 拉屎;大便;混蛋(骂话)混蛋日文的写法是バカ野郎(ばかやろう)

  • 全球观焦点:什么是风切变?风切变有哪些原因?
    全球观焦点:什么是风切变?风切变有哪些原因?

    风切变是什么意思广东最近频发龙卷风,这与孕育龙卷风的大气环境条件密不可分。龙卷风的发生发展条件,需要包括:不稳定的大气层结、充足的低层水汽条件以及强烈的垂直风切

  • 焦点播报:瞥见是什么意思?瞥见一词怎么运用?
    焦点播报:瞥见是什么意思?瞥见一词怎么运用?

    瞥见的意思解释某天早上,我的一位同事瞥见另一位同事嘴唇周围有一圈淡淡的红色,心生疑惑。因为这个同事从不抹口红,一直素面朝天的。便问她,你怎么啦,吃什么东西过敏啦

  • 妖精的尾巴讲述了什么?故事完结了吗?
    妖精的尾巴讲述了什么?故事完结了吗?

    妖精的尾巴完结了吗?《妖精的尾巴》画质很好,人物的描画也没有问题,但是为什么没有到达《海贼王》和《火影忍者》的高度。我想和侧重点不一样,这部动漫完全就是主角,任

  • 唐代诗人高适有哪些作品?唐代诗人高适生平事迹
    唐代诗人高适有哪些作品?唐代诗人高适生平事迹

    唐代诗人高适的简介练字打卡第五十三天诗人简介:李白,高适1、高适:生于公元704年,死于公元765年,字达夫,渤海蓨人,后迁居宋州宋城,安东都护高侃之孙,唐代大

  • 每个月都有哪些节日?每月14号分别是什么节日?
    每个月都有哪些节日?每月14号分别是什么节日?

    广西节日多春节,正月十六炮龙节,二月初二龙才头,三月三,四月清明节,五月初五端午节,六月六丰收节,七月十四中元节,八月十五中秋节,九月初九重阳节,十月初十节,十

  • 光明乳业:12月7日获融资买入1797.06万元,占当日流入资金比例21.04%
    光明乳业:12月7日获融资买入1797.06万元,占当

    同花顺数据中心显示,光明乳业12月7日获融资买入1797 06万元,占当日买入金额的21 04%,当前融资余额3 26亿元,占流通市值的2 32%,低于历史10%分位水平,处于低位。融资走势表日期融资变动融资余额12月7日20 56万3

  • 国机汽车:12月7日获融资买入4121.03万元,占当日流入资金比例19.04%
    国机汽车:12月7日获融资买入4121.03万元,占当

    同花顺数据中心显示,国机汽车12月7日获融资买入4121 03万元,占当日买入金额的19 04%,当前融资余额6 91亿元,占流通市值的5 33%,超过历史90%分位水平,处于高位。融资走势表日期融资变动融资余额12月7日-347 47万

  • 申华控股:12月7日获融资买入354.81万元,占当日流入资金比例15.3%
    申华控股:12月7日获融资买入354.81万元,占当日

    同花顺数据中心显示,申华控股12月7日获融资买入354 81万元,占当日买入金额的15 3%,当前融资余额1 64亿元,占流通市值的4 1%,低于历史20%分位水平,处于相对低位。融资走势表日期融资变动融资余额12月7日183 12万

  • 全球看点:灿瑞科技:12月7日融券卖出金额154.52万元,占当日流出金额的1.74%
    全球看点:灿瑞科技:12月7日融券卖出金额154.5

    同花顺数据中心显示,灿瑞科技12月7日获融资买入910 67万元,占当日买入金额的16 51%,当前融资余额1 31亿元,占流通市值的7 62%,超过历史90%分位水平,处于高位。融资走势表日期融资变动融资余额12月7日-323 77万1

  • 基金经理谈今年得失 乐观看待明年多个机会
    基金经理谈今年得失 乐观看待明年多个机会

    投资唯有拥有全局视野,才能跳出“只见树木不见森林”的局限,洞察投资优秀企业的本质,把握中国乃至全球经济的发展趋势。

  • 公司前线|晶品特装新增“融资融券”概念
    公司前线|晶品特装新增“融资融券”概念

    同花顺F10数据显示,2022年12月8日晶品特装(688084)新增“融资融券”概念。    入选理由是:公司是融资融券标的股。  晶品特装主营业务是光电侦察设备和军用机器人的研发、生产和销售。

  • 华菱钢铁获3家机构调研:冷轧电工钢产品一期工程项目正在有序推进(附调研问答)
    华菱钢铁获3家机构调研:冷轧电工钢产品一期工程

    华菱钢铁12月7日发布投资者关系活动记录表,公司于2022年12月5日接受3家机构单位调研,机构类型为保险公司、基金公司、证券公司。  投资者关系活动主要内容介绍:  问:公司目前的盈利和下游需求情况?  答:

猜你喜欢LOVE

Copyright @ 2001-2023 www.u74.cn All Rights Reserved 商业时报网 版权所有

网站信息内容, 均为相关单位具有著作权,未经书面授权,转载注明出处
未经商业时报网书面授权,请勿建立镜像,转载请注明来源,违者依法必究

皖ICP备2022009963号-4
联系邮箱:39 60 29 14 2@qq.com

关于我们 | 联系方式 | 供稿服务 | 版权声明 | 友情链接 | 合作伙伴 |