全球看点:这家券商因8年前项目被调查!公司回应来了:已赔付!投行改革转型
发布时间:2022-08-13 08:57:36 文章来源:券商中国

8月12日晚间,招商证券发布公告称,收到来自中国证监会的《立案告知书》,因其2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,故决定对招商证券立案。

去年5月21日,ST中安公告了涉证券虚假陈述案的终审判决结果,招商证券和瑞华会计师事务所须对中安科的付款义务分别在25%和15%范围内承担连带责任,此案也就此成为首例中介机构按比例承担连带赔偿责任的生效判决。

券商中国记者从接近招商证券人士处独家获悉,招商证券目前已依法履行了对投资者的赔付责任,且可能是目前为止此案中唯一一家承担了赔付责任的中介机构,在保护投资者权益、消除投资者损失方面尽到了相应义务。监管机构此次对招商证券立案调查,或许反倒预示着这件8年前旧案的存量风险即将彻底出清。


(资料图片)

8年前旧案引来立案调查

早在2019年5月,证监会就在对中安科的行政处罚公告中认定,中安消技术作为涉及重大资产重组的有关方,将“班班通”项目计入盈利预测,但在该项目发生重大变化难以继续履行后,未及时重新提供《盈利预测报告》,导致其评估值严重虚增,并虚增2013年营业收入5515万元。中安科据此披露的重大资产重组文件也因此存在误导性陈述、虚假记载。

证监会如此定论之后,相关投资者开始向上市公司以及重大资产重组的中介机构进行索赔维权。2021年5月21日,上海高院作出终审判决,招商证券对中安科的付款义务在25%的范围内承担连带责任,瑞华所在15%的范围内承担连带责任。

上海高院指出,招商证券未能举证证明其按照独立财务顾问的职业要求尽到勤勉尽责义务,在审核涉“班班通”项目相关材料并出具专业意见过程中存在过错,导致其出具的《独立财务顾问报告》中部分内容存在误导性陈述。对由此导致的投资者损失,招商证券应当依法承担连带赔偿责任。

据券商中国记者了解,招商证券对上述判决结果表示尊重,目前已依法履行了对投资者的赔付责任,且可能是目前为止唯一一家承担了赔付责任的中介机构,在保护投资者权益、消除投资者损失方面尽到了相应义务。

值得注意的是,在此案终审判决结果出来之时,招商证券和瑞华所此前未被证监会行政处罚就被法院判决承担连带赔偿责任。证监会新闻发言人高莉也曾对此表示,这是法院根据个案事实依法作出的司法判决,证监会充分尊重。

不过,考虑到ST中安是8年前的旧案,招商证券也已依法履行了赔付义务,如今,招商证券再度因此案被监管机构立案调查,或许反倒预示着这一历史风险即将彻底出清。

改革转型提振现代投行

有知情人士向券商中国记者表示,近两年,招商证券投行业务条线也在进行大刀阔斧的改革,执业质量和项目储备都有所提升。

据介绍,招商证券于2021年4月正式实施投行战略转型,从组织管理、战略规划、文化建设、协同发展和党建引领等方面做出部署安排,如今现代投行建设成效逐步显现。

一方面,通过设立投资银行委员会,逐步去除“单个团队单兵作战”的弊端,实现对投行业务上下游部门和全方位业务体系的一体化管理。

一是完善投行组织架构。在原有电子、医药、金融等专业化团队的基础上,完成江浙、两湖地区属地化团队布局,新设“双碳”领域专业化团队,构建起“行业+区域+产品+集团和央企服务”的专业化业务体系,并持续按照优胜劣汰原则,进一步优化业务组织。

二是推动数字化投行建设。组建投行数字化团队,对投行全业务链路进行线上化和智能化改进,建成了业内领先的股票发行管理系统,进一步标准化承揽过程,使协议流程审批环节减少30%,提高了工作质量和效率,底稿管理系统也获得了监管分类评价专项加分。

三是完善以客户为中心的投行服务模式。举全公司之力推行企业客户经理制,探索综合化、一站式投行服务模式,为现代投行建设提供服务保障。

另一方面,招商证券也在按照“国家所需,招证所能”的战略方向,提出“羚跃计划”,作为落实普惠金融的一项创新实践。

据介绍,招商证券创新性把“全生命周期服务中小科创企业”作为公司战略级项目推动,多部门联手为企业提供全方位的金融服务,直到企业成功上市。以“羚跃计划”为桥梁、“三投联动”为抓手、业务协同为平台,体系化推进投行业务。

截至2022年6月末,招商证券“羚跃计划”入库企业近300家,在全方位赋能入库企业快速发展的同时,也有力的促进和带动了其投行业务的发展。其产业链上下游研究和分支机构协同联动投行业务亦取得良好成效。2021年以来,招商证券分支机构向投行推荐项目同比增长20%以上,投行有效新客户来源进一步多元化。

招商证券称,该公司始终立足“国家所需,招商所能”,自觉把投行业务经营发展放在国家战略中谋划推动。随着现代投行建设一系列举措的实施和落地,招商证券近两年投行业务聚焦“硬科技”企业,积极参与资本市场科创板改革。例如助力芯原股份、概伦电子、拓荆科技等一批优质企业在科创板上市;助力天赐材料、珠海冠宇等一批碳中和相关企业股权融资128亿元;承销境内绿色、碳中和相关债券、资产支持证券近百亿元等,为实体经济绿色低碳转型积极贡献了积极力量。

(文章来源:券商中国)

关键词: 招商证券

热门推荐HOT

  • 全球热点评!12月8日国内钆铕钇稀土部分价格上涨
    全球热点评!12月8日国内钆铕钇稀土部分价格上涨

    产品价格区间(元 吨)均价(元 吨)涨跌(元 吨)氧化钆385000-3900003875005000氧化铕180000-1900001850000氧化钇520

  • 环球速看:12月8日新天钢管坯出厂价持平
    环球速看:12月8日新天钢管坯出厂价持平

    12月8日新天钢管坯出厂价持平:商品价格涨跌20#热轧管坯3920-10#热轧管坯3970-45#圆钢4020-

  • ETF追踪:昨日ETF净流出13亿元 资金加仓中药ETF
    ETF追踪:昨日ETF净流出13亿元 资金加仓中药ETF

    【ETF追踪:昨日ETF净流出13亿元资金加仓中药ETF】昨日(12月7日)两市成交额9486亿,较上个交易日缩量496亿。东方财富Choice数据显示,昨日场内股票型ETF净申购2 62亿份,其中,沪市股票型ETF净申购15 41亿份,深市股

  • 12月8日山东地区氟化铝行情暂稳
    12月8日山东地区氟化铝行情暂稳

    12月8日山东地区氟化铝价格市场价格暂稳,报价11500-12000元 吨。原材料氢氟酸行情震荡上涨,萤石价格震荡上涨,氟化铝成本震荡上涨;下游冰晶石价格趋稳,

  • 环球视点!上交所总经理蔡建春:加快保障性租赁住房REITs常态化发行
    环球视点!上交所总经理蔡建春:加快保障性租赁

    12月8日的“首届长三角REITs论坛暨中国REITs论坛2022年会”上,上海证券交易所党委副书记、总经理蔡建春表示,公募REITs是基础设施投融资领域的重大创新。公募REITs对于拓宽社会投资渠道、降低政府及企业投资负债率

  • 12月8日利华益维远双酚A价格继续下调
    12月8日利华益维远双酚A价格继续下调

    12月8日,利华益维远双酚A报价下调300执行9800元 吨,此价格自12月8日起执行。产品自用和主供长约用户为主。(具体信息以维远股份公告为准)利华益维远双酚

  • 12月8日两广地区乙醇市场行情整理运行
    12月8日两广地区乙醇市场行情整理运行

    广西地区乙醇木薯普级价格参考7050-7100元 吨,无水参考7700-7950元 吨含税出厂。广东地区木薯乙醇普级7000-7100元 吨,玉米乙醇普级参考7

  • 2022年12月8日华东市场现货价格一览
    2022年12月8日华东市场现货价格一览

    12月8日华东市场乙二醇现货价格弱势维稳,华东主流厂家对外执行价格现货执行维持3950元 吨;贸易流动端,张家港市场现货商谈价格小幅下移,当周现货商谈价在389

  • 世界最新:募新还旧!百亿私募搞“庞氏骗局” 监管出手!
    世界最新:募新还旧!百亿私募搞“庞氏骗局”

    用部分新募集的钱做投资人的收益,百亿级私募竟然搞起了“庞氏骗局”!近日,深圳证监局披露信息显示,万鼎富通旗下3只基金产品在资金募集和收益分配上呈现“募新还旧”特征,同时还存在期限错配等违规行为,对此,

  • 南非水泥行业计划寻求普遍关税保护
    南非水泥行业计划寻求普遍关税保护

    中国商务新闻网是商务部国际商报社主办,国家互联网信息办公室批准的国家一类新闻网站,是全国商务系统网络宣传和信息服务的重要窗口,是我国商务领域具有行业独占性和权威性的信息资讯服务网络平台。

最近更新

  • 兰陵王真名叫什么?兰陵王大结局是什么?
    兰陵王真名叫什么?兰陵王大结局是什么?

    兰陵王大结局怎样身不逢时兰陵王,悲惨结局让人悲叹。书艺烧仙草兰陵王真名叫什么?1、大结局是:兰陵王被郑儿设计假死锁在皇宫地下室里,让高纬以及所有的人都以为他死了

  • 当前快报:混蛋翻译成日文怎么写?还有哪些常见的日文翻译词汇?
    当前快报:混蛋翻译成日文怎么写?还有哪些常见的

    混蛋的日文怎么写やかましい④1 吵闹的;麻烦的;爱唠叨的;严格的;爱挑剔的;议论纷纷的。糞垂れ1 拉屎;大便;混蛋(骂话)混蛋日文的写法是バカ野郎(ばかやろう)

  • 全球观焦点:什么是风切变?风切变有哪些原因?
    全球观焦点:什么是风切变?风切变有哪些原因?

    风切变是什么意思广东最近频发龙卷风,这与孕育龙卷风的大气环境条件密不可分。龙卷风的发生发展条件,需要包括:不稳定的大气层结、充足的低层水汽条件以及强烈的垂直风切

  • 焦点播报:瞥见是什么意思?瞥见一词怎么运用?
    焦点播报:瞥见是什么意思?瞥见一词怎么运用?

    瞥见的意思解释某天早上,我的一位同事瞥见另一位同事嘴唇周围有一圈淡淡的红色,心生疑惑。因为这个同事从不抹口红,一直素面朝天的。便问她,你怎么啦,吃什么东西过敏啦

  • 妖精的尾巴讲述了什么?故事完结了吗?
    妖精的尾巴讲述了什么?故事完结了吗?

    妖精的尾巴完结了吗?《妖精的尾巴》画质很好,人物的描画也没有问题,但是为什么没有到达《海贼王》和《火影忍者》的高度。我想和侧重点不一样,这部动漫完全就是主角,任

  • 唐代诗人高适有哪些作品?唐代诗人高适生平事迹
    唐代诗人高适有哪些作品?唐代诗人高适生平事迹

    唐代诗人高适的简介练字打卡第五十三天诗人简介:李白,高适1、高适:生于公元704年,死于公元765年,字达夫,渤海蓨人,后迁居宋州宋城,安东都护高侃之孙,唐代大

  • 每个月都有哪些节日?每月14号分别是什么节日?
    每个月都有哪些节日?每月14号分别是什么节日?

    广西节日多春节,正月十六炮龙节,二月初二龙才头,三月三,四月清明节,五月初五端午节,六月六丰收节,七月十四中元节,八月十五中秋节,九月初九重阳节,十月初十节,十

  • 光明乳业:12月7日获融资买入1797.06万元,占当日流入资金比例21.04%
    光明乳业:12月7日获融资买入1797.06万元,占当

    同花顺数据中心显示,光明乳业12月7日获融资买入1797 06万元,占当日买入金额的21 04%,当前融资余额3 26亿元,占流通市值的2 32%,低于历史10%分位水平,处于低位。融资走势表日期融资变动融资余额12月7日20 56万3

  • 国机汽车:12月7日获融资买入4121.03万元,占当日流入资金比例19.04%
    国机汽车:12月7日获融资买入4121.03万元,占当

    同花顺数据中心显示,国机汽车12月7日获融资买入4121 03万元,占当日买入金额的19 04%,当前融资余额6 91亿元,占流通市值的5 33%,超过历史90%分位水平,处于高位。融资走势表日期融资变动融资余额12月7日-347 47万

  • 申华控股:12月7日获融资买入354.81万元,占当日流入资金比例15.3%
    申华控股:12月7日获融资买入354.81万元,占当日

    同花顺数据中心显示,申华控股12月7日获融资买入354 81万元,占当日买入金额的15 3%,当前融资余额1 64亿元,占流通市值的4 1%,低于历史20%分位水平,处于相对低位。融资走势表日期融资变动融资余额12月7日183 12万

  • 全球看点:灿瑞科技:12月7日融券卖出金额154.52万元,占当日流出金额的1.74%
    全球看点:灿瑞科技:12月7日融券卖出金额154.5

    同花顺数据中心显示,灿瑞科技12月7日获融资买入910 67万元,占当日买入金额的16 51%,当前融资余额1 31亿元,占流通市值的7 62%,超过历史90%分位水平,处于高位。融资走势表日期融资变动融资余额12月7日-323 77万1

  • 基金经理谈今年得失 乐观看待明年多个机会
    基金经理谈今年得失 乐观看待明年多个机会

    投资唯有拥有全局视野,才能跳出“只见树木不见森林”的局限,洞察投资优秀企业的本质,把握中国乃至全球经济的发展趋势。

  • 公司前线|晶品特装新增“融资融券”概念
    公司前线|晶品特装新增“融资融券”概念

    同花顺F10数据显示,2022年12月8日晶品特装(688084)新增“融资融券”概念。    入选理由是:公司是融资融券标的股。  晶品特装主营业务是光电侦察设备和军用机器人的研发、生产和销售。

  • 华菱钢铁获3家机构调研:冷轧电工钢产品一期工程项目正在有序推进(附调研问答)
    华菱钢铁获3家机构调研:冷轧电工钢产品一期工程

    华菱钢铁12月7日发布投资者关系活动记录表,公司于2022年12月5日接受3家机构单位调研,机构类型为保险公司、基金公司、证券公司。  投资者关系活动主要内容介绍:  问:公司目前的盈利和下游需求情况?  答:

  • 12月7日基金净值:工银养老产业股票A最新净值1.714,涨0.94%
    12月7日基金净值:工银养老产业股票A最新净值1.

    12月7日,工银养老产业股票A最新单位净值为1 714元,累计净值为1 714元,较前一交易日上涨0 94%。历史数据显示该基金近1个月上涨1 06%,近3个月上涨4 9%,近6个月下跌0 98%,近1年下跌20 61%。

猜你喜欢LOVE

Copyright @ 2001-2023 www.u74.cn All Rights Reserved 商业时报网 版权所有

网站信息内容, 均为相关单位具有著作权,未经书面授权,转载注明出处
未经商业时报网书面授权,请勿建立镜像,转载请注明来源,违者依法必究

皖ICP备2022009963号-4
联系邮箱:39 60 29 14 2@qq.com

关于我们 | 联系方式 | 供稿服务 | 版权声明 | 友情链接 | 合作伙伴 |