债券领域迎来严监管时代。
近日,多个监管部门陆续披露债券领域中介机构及相关负责人的“罚单”。首创证券因东方园林公司债项目而被北京证监局出具警示函;而国海证券一名前员工因“胜通债”被罚30万元。
从多个案例可看出,监管层的关注焦点主要在于中介机构的执业行为是否符合相关行业规范,比如审慎核查是否足够、专业把关是否严格、是否勤勉尽责等。这也对从业人员敲响警钟,要多一点责任心,少一点侥幸心理,时刻绷紧“勤勉尽责”的弦。
(资料图)
首创证券收到警示函
近日,北京证监局披露今年以来债券领域中第二张对证券公司的“罚单”。
北京证监局指出,首创证券作为北京东方园林环境股份有限公司(简称“东方园林”)发行公司债券“20东林G1”的主承销商,存在两项违规事项:
一是债务逾期情况核查不充分。东方园林2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时,存在部分债务违约情形,首创证券未对相关逾期情况进行充分核查。
二是违规担保事项核查不充分。首创证券未能及时发现东方园林2019年3月发生的违规担保事项,底稿中未见留存东方园林及子公司对外担保情况核查的有关记录。
对此,北京证监局对首创证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案,要求首创证券应充分吸取教训,严格按照相关法律法规要求,依法合规开展业务。
今年2月,北京证监局已对中信建投采取责令改正的行政监管措施,监管认为该公司在开展债券承销业务的过程中,存在三大问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严;二是工作规范性不足,个别项目报出文件存在低级错误;三是受托管理履职不足。
“胜通债”项目负责人被罚
在部分债券案例中,监管不仅对券商进行处罚,也向相关负责人进行追责,体现监管的“零容忍”决心。
根据近日证监会披露的行政处罚决定书,证监会对时任国海证券债券与结构金融部执行董事、山东胜通集团公司债项目负责人孙某飞给予警告,并处以30万元罚款。公开信息显示,孙某飞已从国海证券离职。
据悉,2016年1月国海证券与胜通集团签订《承销协议》,由国海证券担任胜通集团面向合格投资者公开发行公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商,孙某飞为项目负责人。次月,证监会核准胜通集团的公司债申请。国海证券在这单项目上承销费为1798万元。
然而,经证监会调查发现,2013年至2017年期间胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套,以及直接修改审计报告的方式,共计虚增营业收入615.4亿元,共计虚增利润总额119.11亿元,扣除虚增利润后,胜通集团各年利润状况均为亏损。
上述行为导致胜通集团“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的募集说明书存在虚假记载。国海证券作为主承销商,其出具的《关于山东胜通集团股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券之主承销商核查意见》、相关债券的上市核查报告及《期后重大事项的承诺函》中与上述财务信息有关的内容存在虚假记载。
对此,证监会认为国海证券在尽职调查过程中存在以下四项未勤勉尽责的情况:
一是未审慎关注山东胜通钢帘线有限公司在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况;
二是未审慎关注胜通钢帘线所提供资料与公开数据不一致的情况;
三是未实地查看山东胜通化工有限公司的生产经营场所,未发现胜通化工已处于停产状态;
四是未审慎关注胜通钢帘线纳税申报材料的异常情况。
2022年3月,证监会对国海证券责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款。
在听证过程中,孙某飞提出多个申辩意见,比如认为胜通集团属于有组织、有策划、有分工的恶意、系统造假,其本人客观上确实无法发现异常线索;其本人已开展必要工作,已履行勤勉尽责义务。基于此,孙某飞请求从轻、减轻或免予行政处罚。
经过复核,证监会认为孙某飞作为项目负责人,应对项目所涉相关文件负责。财务会计信息是债券承销业务尽职调查的重点内容之一,无保留意见的审计报告并不能成为豁免承销机构审慎核查义务的依据。
此外,监管未关注、市场未有质疑声音以及胜通集团前后累计发行二十余期债券均不是国海证券及孙某飞未勤勉尽责的免责依据。证监会对孙某飞的申辩意见最终没有采纳。
债券领域迎来严监管时代。近日,多个监管部门陆续披露债券领域中介机构及相关负责人的“罚单”。首创证券因东方园林公司债项目而被北京证监局
海正生材4月4日发布投资者关系活动记录表,公司于2023年3月24日接受15家机构调研,机构类型为其他、基金公司、证券公司。投资者关系活动主要内
1、带领着儿子和女儿。2、比喻路途艰苦和生活的艰难。3、也比喻人数众多。本文到此分享完毕,希望对大家有所帮助。
近日,中国船舶旗下中船九院建筑二院接连中标城市建设项目,高质量的设计成果、专业的服务赢得业主的一致认可。 三亚市吉阳区 海罗安置
中国商务新闻网是商务部国际商报社主办,国家互联网信息办公室批准的国家一类新闻网站,是全国商务系统网络宣传和信息服务的重要窗口,是我国
中国商务新闻网是商务部国际商报社主办,国家互联网信息办公室批准的国家一类新闻网站,是全国商务系统网络宣传和信息服务的重要窗口,是我国
券商因投行问题收到罚单,屡见不鲜。这次是券商“一哥”中信证券。 4月6日,西藏证监局发布了关于对中信证券及其两位保代徐欣、宋永新采取
3月29日,由中国船舶集团旗下中国重工子公司北海造船所属民船中心设计、中铁九桥工程有限公司负责总包承建,为山东宏州海洋工程有限公司建造的
陈妍希微博点赞电影《稍微想起一些》成都超前观影电影《稍微想起一些》海报图据片方电影《稍微想起一些》海报图据片方电影以倒叙的方式展现了
中国商务新闻网是商务部国际商报社主办,国家互联网信息办公室批准的国家一类新闻网站,是全国商务系统网络宣传和信息服务的重要窗口,是我国
4月6日,菏泽江源化工有限公司工业级硫酸(98%)年产30万吨,价格130元 吨,价格暂稳,实际成交价以协商为主。上游硫磺行情近期小幅下跌,成本
4月6日,山西省文水县合成化工有限公司年产高纯盐酸16万吨左右,目前一天出200吨左右,开工限产,出厂价格为220元 吨,报价暂稳,实际成交价以
基金超级转换什么意思?超级转换只是互联网基金销售平台为了方便客户而进行的一种资金的垫付,由于每一只基金的净值都是要等到晚上才会公布
”导演李三林认为,艺术电影要体现创作者的理念、思考和对社会的关切关怀,既有剧情人物的潜移默化、润物无声,又有人文精神的厚重感。中宣部
A股董事长们干一年能领多少薪水?“V观财报”带你一窥究竟……药明康德董事长年薪4197万截至4月6日,A股1221家上市公司披露2022年财报,1078家
永信至诚04月06日主力资金净流出753 59万元,涨跌幅为0 85%,主力净量(dde大单净额 流通股)为-0 88%,两市排名4821 4951。投顾分析:该股今日
挖金客04月06日主力资金净流出1465 30万元,涨跌幅为-6 11%,主力净量(dde大单净额 流通股)为-1 58%,两市排名4909 4951。投顾分析:该股今日
证券时报e公司讯,航天电子(600879)今日在业绩说明会上表示,公司高速高精度转换器产品目前已形成批量供货,主要用于测试仪器、车载雷达等领域
地税税率现在是多少?1、增值额未超过扣除项目金额50% (增值额*30%)2、增值额超过扣除项目金额50%至100%(增值额*40%-扣除金额*5%)3、增值额
股指期货模拟交易流程是什么?开户中国金融期货交易所要求模拟交易的参与者实名制,因此投资者必须携带身份证到期货公司现场注册,开立模拟
偿债基金系数是什么意思?偿债基金系数,普通年金终值系数的倒数即是偿债基金系数。也就是说偿债基金系数和年金终值系数互为倒数。记作(A F
生活中一提到“纸上谈兵”,不少小伙伴就会自然而然的联想到赵括这个名字。诚然,这个成语的出现其实是源于战国时期赵国和秦国的一场战役,更
猪猝死对养猪场来说,无疑损失是惨重的,发病情况是无明显征兆,突然发病死亡,从仔猪到大猪,母猪均有可能发生,30~40千克中猪、80~100千
产品4月5日4月6日涨跌单位:元 吨0 柴油76607580-80元 吨92 汽油87608670-90元 吨95 汽油90008910-90元 吨4月6日东明
产品4月5日4月6日涨跌单位:元 吨0 柴油76007500-100元 吨92 汽油86008570-30元 吨95 汽油87908720-70元 吨92 乙醇
如何抓好今冬明春市场监管领域安全生
12月16日,达州市达川区市场监督管理局下发《市场监管领域今冬明春安全生产隐患大排查大整治行动工作方案》,要求下属各部门从2022年12月16日起至2023年3月15日,全面聚焦城镇燃气、特种设备、危险化学品、烟花爆
《2021年度中国对外直接投资统计公报
金港高速公路连接柬埔寨首都金边和该国最大深水海港西哈努克港,是中国路桥按建造—运营—移交模式投资的项目,采用中国设计及质量标准,横跨5个省份,全长187 05公里,双向四车道。金港高速公路通车后,从金边到
总体保持稳定恢复态势 工业经济展现
2022年1至10月,浙江省宁波市811家汽车制造业规上工业总产值2646 8亿元,同比增长14 2%。图为11月19日,工人在领克汽车宁波梅山工厂的总装车间作业。今年以来,受疫情多发散发、市场需求不振等因素影响,国内工业
14家券商获首批个人养老金代销展业资
11月18日晚间,证监会发布《个人养老金基金销售机构名录》,共37家机构入围,其中券商14家,银行16家,独立基金销售机构7家。14家券商包括华泰证券、中信证券、海通证券、国泰君安、申万宏源、中金财富和长江证券
北京再担保承保规模超6000亿 覆盖中
北京中小企业融资再担保有限公司(简称北京再担保)发布的最新数据显示,成立14年来已累计承保规模超过6000亿元,覆盖中小微企业(农户)超过16万户次,积极推动北京市中小微企业融资规模不断扩大。北京再担保2008年
Copyright @ 2001-2023 www.u74.cn All Rights Reserved 商业时报网 版权所有
网站信息内容, 均为相关单位具有著作权,未经书面授权,转载注明出处
未经商业时报网书面授权,请勿建立镜像,转载请注明来源,违者依法必究